بانک‌ها و مؤسسات خارجی متقاضی افتتاح شعبه مکلفند به ضمیمه تقاضای خود، مدارک و اطلاعات ذیل را به سازمان ارائه نمایند:
1- تعیین نوع فعالیت ؛
2- میزان سرمایه شعبه؛
3- ارائه برنامه عملیاتی برای افتتاح شعبه؛
4- اساسنامه و گواهی ثبت؛
5- صورت‌های مالی حسابرسی شده و گزارش مدیریت برای 3 سال گذشته؛
6- ارائه مشخصات سهامدارانی که بیش از 10 درصد سهام بانک و مؤسسه متعلق به آنان است؛
7- ارائه اطلاعات در مورد کلیه شرکت‌ها و بانک‌هایی که متقاضی دارای بیش از 10 درصد سهام آنان بوده و یا دارای عضو هیئت مدیره در آن‌ها باشد؛
8- نام،مشخصات و میزان تحصیلات رئیس پیشنهادی برای شعبه و معاونین وی با ذکر سابقه فعالیت و سمت‌های قبلی آنان در 5 سال گذشته؛
9- تأییدیه مدیر عامل بانک یا مؤسسه در مورد صلاحیت مالی، حسن شهرت و عدم سابقه محکومیت کیفری در مورد رئیس شعبه؛
10- موافقت هیأت مدیره بانک یا مؤسسه متقاضی با تأسیس شعبه در منطقه همراه با مجوز مراجع ذیربط؛
11- ذکر نام مرجع نظارت کننده بر بانک یا مؤسسه متقاضی؛
12- تعهد نامه برای جبران خسارت ناشی از عملیات شعبه؛
13- تعهد نامه در مورد تأمین حداقل سرمایه شعبه، در صورتی که سرمایه بر اثر زیان‌های وارده به کمتر از حداقل مقرر در ماده 10 کاهش یابد؛
14-تعهدنامه در مورد اجرای عملیات بانکی در منطقه طبق مجوز دریافتی و اساسنامه و رعایت مقررات قانون،آئین نامه و دستورالعمل؛
15- نام و نشانی حسابرس منتخب برای حسابرسی صورت‌های مالی شعبه؛
Visitor Rating: 5 Stars