موضوع فعالیت نهادهای مالی :

در این مقاله سعی داریم تا به بررسی انواع موضوع فعالیت نهادهای مالی بپردازیم. در مقاله ” موضوع فعالیت شرکت ” به تفصیل درباره  آن توضیح دادیم.

همچنین می توانید در مقاله ” موضوعاتی که نیاز به مجوز ندارند ” و مقاله ” موضوعاتی که برای ثبت نیاز به مجوز دارند ” اطلاعات بیشتری در این زمینه کسب نمایید.

برای بعضی از فعالیت ها قوانین و مقررات خاصی در نظر گرفته شده که برای انجام آن تحت عنوان ” موضوع فعالیت شرکت ” بایستی از مراجع مربوطه مجوز لازم گرفته شود و بعد برای ثبت شرکت اقدام نمود.

قبل از ثبت شرکت باید موضوع فعالیت خود را به درستی انتخاب کنید تا بعدها دچار مشکل نشوید. موضوع شرکت مربوط به نوع فعالیتی است که شرکت برای آن منظور تشکیل و ثبت شده است.

در ادامه این مقاله موضوع فعالیت نهادهای مالی را که برای انجام فعالیت نیازمند به اخذ مجوز هستند آورده شده است.

انواع موضوع فعالیت مربوط به نهادهای مالی :

در اجرای تبصرۀ ۴ مادۀ ۲ دستورالعمل شناسایی و ثبت نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهادار مصوب جلسۀ مورخ ۱۳۹۰/۰۸/۲۱ هیات مدیره ، فهرست موضوع فعالیت نهادهای مالی که تصدی به آن‌ها مستلزم اخذ مجوز است، به شرح زیر به تصویب رسید.

۱- هرگونه فعالیتی که به معنی مدیریت یا ادارۀ سبدی (مجموعه‌ای) از اوراق بهادار یا خرید و فروش اوراق بهادار یا سرمایه‌گذاری در این اوراق به نام دیگران یا به حساب آن‌ها باشد نظیر:

۱-۱- تصمیم به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار به نام شخص دیگر؛

۲-۱- سبدگردانی اوراق بهادار دیگران؛

۳-۱- مدیریت یا ادارۀ سبد اوراق بهادار به نام دیگران؛

۴-۱- خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار به نام دیگران؛

۵-۱- مدیریت یا ادارۀ صندوق های سرمایه گذاری .

۲- توصیه به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار یا اظهار نظر در این خصوص؛

۳- هرگونه اظهارنظر یا تهیۀ گزارش‌های تحلیلی راجع به روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده؛

۴- هرگونه اظهارنظر یا تهیۀ گزارش‌های تحلیلی راجع به ارزش (قیمت‌گذاری) اوراق بهادار؛

۵- مشاوره در خصوص شیوه‌های تأمین مالی از طریق انتشار اوراق بهادار، میزان انتشار اوراق بهادار، شرایط انتشار، نحوۀ فروش یا پذیره‌نویسی اوراق، زمان‌بندی انتشار و عرضۀ اوراق بهادار و راهنمایی ناشر در انتخاب عامل مناسب برای عرضه اوراق بهادار؛

۶- طراحی اوراق بهادار از نمونه موضوع فعالیت نهادهای مالی در بورس به شمار می رود.؛

۷- بازاریابی و واسطه‌گری در فروش اوراق بهادار منتشره توسط سایر اشخاص؛

۸- تعیین قیمت فروش یا قیمت پذیره نویسی اوراق بهادار و یا اظهار نظر در مورد آن؛

۹- هرگونه گزارش‌دهی، جمع‌آوری، پردازش و ارائه‌ اطلاعات زیر به دیگری یا انتشار آن‌ها از هر طریق از جمله رسانه‌های جمعی، تابلو، وسایل الکترونیکی، نامه، بروشور و سخنرانی:

۹-۱- اطلاعات مربوط به ورقه‌ بهادار (اعم از مشخصات و خصوصیات ورقۀ بهادار، مشخصات ناشر ورقه‌ بهادار، مشخصات اشخاصی که در انتشار یا صدور ورقه‌ بهادار مسئولیتی پذیرفته‌اند با ذکر مسئولیت آن‌ها و مشخصات مالکان ورقه‌ بهادار با ذکر مالکیت آن‌ها) ؛

۹-۲- اطلاعات مربوط به معاملۀ ورقۀ‌ بهادار (اعم از قیمت ورقۀ بهادار در معامله، مشخصات طرفین معامله، تاریخ و زمان معامله، و تعداد ورقۀ‌ بهادار معامله شده)؛

۹-۳- اطلاعات مربوط به سفارش خرید یا فروش ورقۀ‌ بهادار (از جمله نوع سفارش اعم از سفارش خرید یا فروش، مظنۀ قیمت ورقۀ بهادار در سفارش و تاریخ و زمان ارائۀ‌ سفارش)؛

۹-۴- اطلاعات مربوط به ناشر ورقۀ بهادار (اعم از اطلاعات مالی و غیر مالی ناشر).

سایر موضوع فعالیت نهادهای مالی :

۱۰- طراحی، محاسبه، انتشار یا فروش شاخص‌های مربوط به بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس یا اوراق بهادار؛

۱۱- تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید یا فروش اوراق بهادار یا مشارکت در این امور؛

۱۲- تأمین مالی دیگران از طریق انتشار اوراق بهادار از نمونه موضوع فعالیت نهادهای مالی در بورس به شمار می رود.؛

۱۳- خرید و فروش کالاهای پذیرفته‌شده در بورس یا اوراق بهادار (از جمله سهام، حق تقدم خرید سهام، انواع صکوک و انواع اوراق مشتقه شامل اختیار معامله و قراردادهای آتی) برای دیگران و به حساب آن‌ها.

۱۴- بازارسازی یا بازارگردانی اوراق بهادار؛

۱۵- مشاوره و انجام کلیۀ امور اجرایی پذیرش اوراق بهادار یا کالاها در هر یک از بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس؛

۱۶- سپرده‌گذاری اوراق بهادار شامل: ثبت و نگهداری اسامی و سوابق مالکین اوراق بهادار؛

۱۷- عملیات تسویه و پایاپای معاملات اوراق بهادار؛

۱۸- امانت پذیری اوراق بهادار وثیقه شده از نمونه موضوع فعالیت نهادهای مالی در بورس به شمار می رود.