در این مقاله قصد داریم تا درباره نحوه دریافت مجوز معاملات برخط ( آنلاین ) برای کارگزاری ها به تفصیل صحبت کنیم. اطلاعاتی مانند قوانین و مدارک لازم برای دریافت این مجوز از نمونه موضوعاتی است که در این مطلب گنجانده شده است. چنانچه قصد دریافت مجوز معاملات برخط ( آنلاین ) دارید با ما تا انتهای این مقاله همراه باشید.

 

مرجع صدور مجوز معاملات برخط ( آنلاین )







مشخصات مجوز






مبانی قانونی موکول بودن فعالیت به اخذ مجوز معاملات برخط ( آنلاین ‌)
عنوان قانون/مصوبه شماره قانون/مصوبه تاریخ قانون/مصوبه شماره ماده، بند یا تبصره فایل مرتبط

قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران

۵۳۹ ۱۳۸۴/۰۹/۰۱ ماده ۷

دستور العمل اجرایی معاملات برخط

۸۹۳ ۱۳۹۸/۰۶/۰۶ ماده ۴
فرآیند صدور مجوز




فایلی وجود ندارد


شرایط و مدارک لازم برای صدور مجوز معاملات برخط ( آنلاین ‌)


عنوان مدرک کد مدرک
ارائه شناسنامه و کارت ملی جهت اشخاص حقیقی ۱۰۱۱۷
آگهی آخرین تغییرات شرکت در روزنامه رسمی ۲۴۳۱۱۲
مدرک تحصیلی کارشناسی ۱۰۰۵۰۰۰
گواهینامه اصول بازار سرمایه ۱۰۰۵۰۰۱
تاییدیه سوابق بیمه ۱۰۰۵۰۰۲
گواهینامه کاربردی پذیرش سفارش مشتریان اوراق بهادار ۱۰۰۵۰۰۸
فرم ارائه اطلاعات شرکت های کارگزاری برای دریافت و تمدید مجوز ۱۰۰۵۰۱۲
فرم پرسشنامه مشخصات نمایندگان مجوز ها ۱۰۰۵۰۱۳
مستندات نرم افزار های مورد استفاده ۱۰۰۵۰۱۴
اسناد مالکیت ساختمان ۱۰۰۵۰۱۵
صورت های مالی ۱۰۰۵۰۱۶
قرارداد استخدامی نماینده ۱۰۰۵۰۱۷
گواهینامه کاربردی پذیرش سفارش مشتریان کالایی ۱۰۰۵۰۱۸

عنوان قانون/مصوبه شماره قانون/مصوبه تاریخ قانون/مصوبه شماره ماده، بند یا تبصره فایل مرتبط

تجمیع مجوز فعالیت های شرکتهای کارگزاری و تغییر مبنای اعطای مجوزهای جدید از معیار رتبه بندی به تامین حداقل سرمایه لازم

۸۶۸ ۱۳۹۵/۰۸/۱۸ بند ۳-۹ مصوبه

شرایط تصدی سمت مدیر معاملات بر خط در شرکت‌های کارگزاری

۸۷۵ ۱۳۹۳/۰۹/۱۱ بند ۱

تمدید مهلت تجمیع مجوزهای فعالیت شرکت های کارگزاری

۸۹۲ ۱۳۹۸/۰۶/۰۶ بند ۳

دستور العمل اجرایی معاملات برخط

۸۹۳ ۱۳۹۸/۰۶/۰۶ بند ۶

ابلاغیه حداقل شرایط نیروی انسانی موردنیاز برای صدور و تمدید مجوزهای فعالیت شرکت های کارگزاری

۱۱۰۲۰۰۲۵۰ ۱۳۹۸/۱۰/۲۵ بند ۳
استعلام‌های بین دستگاهی



مجوزهای پیش‌نیاز


عنوان قانون/مصوبه شماره قانون/مصوبه تاریخ قانون/مصوبه شماره ماده، بند یا تبصره فایل مرتبط

تجمیع مجوز فعالیت های شرکتهای کارگزاری و تغییر مبنای اعطای مجوزهای جدید از معیار رتبه بندی به تامین حداقل سرمایه لازم

۸۶۸ ۱۳۹۵/۰۸/۱۸ بند ۳-۹ مصوبه

دستورالعمل صدور مجوز تأسیس و فعالیت کارگزاری در بورس

۸۷۰ ۱۳۸۶/۰۷/۲۵ ماده ۱ تا ۸
ضوابط خاص صدور مجوز



مدت زمان صدور مجوز

روز




مدت اعتبار مجوز

ماه



عنوان قانون/مصوبه شماره قانون/مصوبه تاریخ قانون/مصوبه شماره ماده، بند یا تبصره فایل مرتبط

تجمیع مجوز فعالیت های شرکتهای کارگزاری و تغییر مبنای اعطای مجوزهای جدید از معیار رتبه بندی به تامین حداقل سرمایه لازم

۸۶۸ ۱۳۹۵/۰۸/۱۸ بند ۳-۴ مصوبه
هزینه صدور مجوز




نمونه مجوز معاملات برخط ( آنلاین ‌) صادر شده

فرآیند تمدید مجوز معاملات برخط ( آنلاین ‌)


شرایط و مدارک لازم برای تمدید مجوز


عنوان مدرک کد مدرک
ارائه شناسنامه و کارت ملی جهت اشخاص حقیقی ۱۰۱۱۷
آگهی آخرین تغییرات در روزنامه رسمی ۲۴۳۱۱۲
مدرک تحصیلی کارشناسی ۱۰۰۵۰۰۰
تاییدیه سوابق بیمه ۱۰۰۵۰۰۲
گواهینامه کاربردی پذیرش سفارش مشتریان اوراق بهادار ۱۰۰۵۰۰۸
فرم ارائه اطلاعات شرکت های کارگزاری برای دریافت و تمدید مجوز ۱۰۰۵۰۱۲
فرم پرسشنامه مشخصات نمایندگان مجوز ها ۱۰۰۵۰۱۳
مستندات نرم افزار های مورد استفاده ۱۰۰۵۰۱۴
اسناد مالکیت ساختمان ۱۰۰۵۰۱۵
صورت های مالی ۱۰۰۵۰۱۶
قرارداد استخدامی نماینده ۱۰۰۵۰۱۷
گواهینامه کاربردی پذیرش سفارش مشتریان کالایی ۱۰۰۵۰۱۸

عنوان قانون/مصوبه شماره قانون/مصوبه تاریخ قانون/مصوبه شماره ماده، بند یا تبصره فایل مرتبط

تجمیع مجوز فعالیت های شرکتهای کارگزاری و تغییر مبنای اعطای مجوزهای جدید از معیار رتبه بندی به تامین حداقل سرمایه لازم

۸۶۸ ۱۳۹۵/۰۸/۱۸ بند ۳-۹ مصوبه

تمدید مهلت تجمیع مجوزهای فعالیت شرکت های کارگزاری

۸۹۲ ۱۳۹۸/۰۶/۰۶ بند ۳

دستور العمل اجرایی معاملات برخط

۸۹۳ ۱۳۹۸/۰۶/۰۶ بند ۶

ابلاغیه حداقل شرایط نیروی انسانی موردنیاز برای صدور و تمدید مجوزهای فعالیت شرکت های کارگزاری

۱۱۰۲۰۰۲۵۰ ۱۳۹۸/۱۰/۲۵ بند ۳
ضوابط خاص تمدید مجوز



مدت زمان تمدید مجوز

روز




مدت اعتبار مجوز معاملات برخط ( آنلاین ‌)

ماه



هزینه تمدید مجوز



فرآیند اصلاح مجوز معاملات برخط ( آنلاین ‌)


شرایط و مدارک لازم برای اصلاح مجوز




ضوابط خاص اصلاح مجوز



مدت زمان اصلاح مجوز معاملات برخط ( آنلاین ‌)

روز




مدت اعتبار مجوز

ماه



هزینه اصلاح مجوز



فرآیند ابطال مجوز معاملات برخط ( آنلاین )


شرایط قابلیت ابطال مجوز


عنوان قانون/مصوبه شماره قانون/مصوبه تاریخ قانون/مصوبه شماره ماده، بند یا تبصره فایل مرتبط

قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران

۵۳۹ ۱۳۸۴/۰۹/۰۱ بند ۶ ماده ۷

دستورالعمل صدور مجوز تاسیس کارگزاری در بورس

۸۷۰ ۱۳۸۶/۰۷/۲۵ ماده ۷

دستورالعمل انضباطی کارگزاران

۸۷۱ ۱۳۸۹/۰۹/۱۳ ماده ۴
شرایط و مدارک لازم برای لغو مجوز